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益盟股份四宗违规被责令改正 上月分公司曾吃警示函

祖【国】网财【经】1月14讯 据证监【会】网站消息,【上】海证监局【发】布关【于】【对】益盟股份【有】限公司(【以】【下】简称“益盟股份”证券代码:832950)采取责令改正监管措施【的】决【定】。

【经】查,益盟股份【在】开展证券投资顾【问】业务【过】程【中】,存【在】【以】【下】违规【行】【为】:

1.营销环节存【在】虚假、【不】实、误导性宣传;

2. 未【有】效落实业务环节留痕管理【的】【要】求;

3. 证券投资咨询【从】业资格【人】员变更未报告;

4. 未按【要】求【进】【行】信息公示。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》第【十】条及《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告[2010]27号,【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第【十】【二】条、第【二】【十】四条、第【二】【十】八条第【一】款【的】规【定】,根据《暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【上】海证监局决【定】【对】益盟股份采取责令改正【的】监督管理措施。

祖【国】网财【经】记者梳理【发】现,益盟股份new【分】公司【于】2019【年】12月27曾因内【部】控制【不】健【全】、合规管理存【在】瑕疵等【问】题被广东证监局采取【出】具警示函措施【的】决【定】。

《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》第【十】条:证券、期货投资咨询机构【的】业务【方】式、业务场【所】、【主】【要】负责【人】【以】及具【有】证券、期货投资咨询【从】业资格【的】业务【人】员【发】【生】变化【的】,应当【自】【发】【生】变化【之】【起】五【个】【工】【作】内,向【地】【方】证管办(证监【会】)提【出】变更报告,办理变更手续。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【十】【二】条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾【问】服务,应当告知客户【下】列基【本】信息: (【一】)公司名称、【地】址、联系【方】式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等; (【二】)证券投资顾【问】【的】姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (【三】)证券投资顾【问】服务【的】内容【和】【方】式; (四)投资决策由客户【作】【出】,投资风险由客户承担; (五)证券投资顾【问】【不】【得】代客户【作】【出】投资决策。 证券公司、证券投资咨询机构应当通【过】营业场【所】、祖【国】证券业协【会】【和】公司网站,公示【前】款第(【一】)、(【二】)项信息,【方】便投资者查询、监督。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【二】【十】四条:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾【问】业务推广【和】客户招揽【行】【为】,禁止【对】服务【能】力【和】【过】往业绩【进】【行】虚假、【不】实、误导性【的】营销宣传,禁止【以】任何【方】式承诺【可】【能】者保证投资收益。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【二】【十】八条:证券公司、证券投资咨询机构应当【对】证券投资顾【问】业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实【行】留痕管理。向客户提供投资建议【的】【时】间、内容、【方】式【和】依据等信息,应当【以】书【面】【可】【能】者电【子】文件形式予【以】记录留存。 证券投资顾【问】业务档案【的】保存期限【自】协议终止【之】【起】【不】【得】少【于】5【年】。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员【从】【事】证券投资顾【问】业务,违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停货币增客户、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】益盟股份【有】限公司采取责令改正监管措施【的】决【定】

益盟股份【有】限公司:

【经】查,【你】公司【在】开展证券投资顾【问】业务【过】程【中】,存【在】【以】【下】违规【行】【为】:

1.营销环节存【在】虚假、【不】实、误导性宣传;

2. 未【有】效落实业务环节留痕管理【的】【要】求;

3. 证券投资咨询【从】业资格【人】员变更未报告;

4. 未按【要】求【进】【行】信息公示。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》第【十】条及《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告[2010]27号,【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第【十】【二】条、第【二】【十】四条、第【二】【十】八条第【一】款【的】规【定】,根据《暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】公司采取责令改正【的】监督管理措施。【你】公司应【在】2020【年】1月15【前】完【成】整改并向【我】局提交书【面】报告,【我】局将【在】常监管【中】持续关注并检查【你】公司【的】整改情况。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监管措施【不】停止执【行】。

祖【国】证券监督管理委员【会】【上】海监管局

2019【年】12月25

(责任编辑:领袖艺嘉)



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最新评论
  • 留言时间:2020-01-15 02:31:14于朋皓 盼望 不好流泪,不好伤悲,不好颓废,不好自卑,振作起来,完美未来充满光辉!看我给了你安慰,还不快请我喝一杯,不然你就是窝囊废!哈哈,祝你事业有成,振翅高飞!
  • 留言时间:2020-01-08 16:32:10萧敬腾 喜贺 天天祝福你,好事追着你,幸福盯着你,病魔躲着你,痛苦远离你,开心跟着你,万事顺着你,成功属于你!
  • 留言时间:2020-01-07 13:19:20邓小蓝 期望 开拓事业的犁铧,尽管如此沉重;但您以非凡的毅力,毕竟一步一步地走过来了!愿开工典礼的掌声,化作潇潇春雨,助您播下完美未来的良种!
  • 留言时间:2020-01-16 08:57:45彭梓钊 顺祝 甜蜜的爱情,温馨的亲情,真挚的友情,当我拥有这三种感情,我将是这世界上最幸福的人,拥有你们的爱,我的面前,不再有荆棘,不再有阻碍,感谢你们。
  • 留言时间:2020-01-10 03:56:29汪子晨 喜贺 细碎的日子,珍藏美好的记忆。一起相伴风雨,一起走过崎岖。困难时同舟共济,相处时彬彬有礼。感谢你多年来对我的支持和厚爱,衷心祝你全家吉祥如意!
  • 留言时间:2020-01-06 18:59:26邓清玥 盼望 事业的船帆迎风鼓起,浪漫的故事没有结局,睿智的目光扫除阴霾,江湖的险恶应需警惕,真挚的友情没有距离,患难之情何须言语,思念的朋友唯有短信,这里的祝福永不停息!
  • 留言时间:2020-01-20 09:53:32于杨熙 喜贺 上班的道路,洒下汗水的浇注,下班的脚步,踏动拼搏的投入,工作别太累太苦,自己把自己爱、把自己关注,祝你工作快乐、人生幸福。
  • 留言时间:2020-01-13 14:40:58邓佳昊 盼望 太阳给大地充电,燃烧火焰。生活中你给我充电,一句鼓励和祝福,就是一份希望和信心,是我前进的动力,感谢你。
  • 留言时间:2020-01-13 00:16:53董桂祺 喜盼 春天的事业是温暖的,夏天的事业是芬芳的,秋天的事业是沉甸甸的,冬天的事业是平静的。祝你事业有成,张扬生命的精彩!
  • 留言时间:2020-01-21 18:53:22沈偲慧 希盼 做事心情忌浮躁,上班没事莫迟到,一份工作做得好,用心其实很重要,职场人生要看高,发愤图强才是绝招,也许现在有点点糟,前途却是正走高,祝工作顺心。
  • 留言时间:2020-01-12 04:26:17黄良优 祝贺 感谢你们那朋友般的微笑,让我感受到工作中的快乐;感谢你们家人般的亲切,让我感受到工作中的温馨;感谢你们老师般的教导,在工作中不断的学习。
  • 留言时间:2020-01-12 10:46:49董增陆 庆祝 处理好与同事的关系,会让工作充满底气;处理好与客户的关系,会让业绩无往不利;处理好与领导的关系,会让前途广阔天地。祝你工作愉快,前途看好。
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